2024年CFA考试证件要求详解

2024年CFA考试证件要求详解

CFA（特许金融分析师）考试是全球金融领域最具权威性的资格认证之一。随着2024年CFA考试报名季的到来，CFA协会对考生的身份认证政策也进行了更新。本文将为您详细解读最新的证件要求，帮助您顺利完成考试报名和入场。

政策说明

CFA协会要求每位CFA课程考生都必须持有有效的国际旅行护照才能参加考试。有关详细信息，请参阅下文，以确定您的护照是否在此政策下有效。考试人员未能检测到无效的身份证件并不意味着该身份证件有效或您将收到考试结果。

护照协助信

如有需要，护照协助信可用于护照申请或请求。对于需要在戒严城市中通行的考生，您可以使用护照协助信来解释您离开家的需要。请选择您考试管理机构的PDF：

• 2024 年 2 月
• 2024 年 5 月
• 2024 年 8 月
• 2024 年 11 月

有效的国际旅行护照

1. 为国际旅行目的证明您的身份（了解不可接受的身份证明形式)
2. 是原始文件（不允许复印件）并且是*的（未过期）
3. 包含您的姓名*和护照详细信息，与您的CFA帐户完全相同

• 登录以确认存档的护照信息
• 如果您的名字不完全匹配，您将不被允许参加考试，并且将被没收注册费。监考人员未能发现无效的身份证件并不意味着该身份证件有效或您将收到考试结果
• 机器可读**（不接受手写护照）
• 护照数据页上包括一张可识别的照片
• 考试当天的两个考试时段签到时都需要护照

4. 查看上述信息在护照上的显示情况。

联合国机构 ICAO已确定，自 2015 年 11 月 24 日起，所有非机器可读护照均视为过期。因此，不接受机器可读的国际旅行护照（包括手写护照）进入 CFA 考试。请注意：机器可读护照在护照数据页（包含您的照片和个人信息的页面）的底部有两行文本，包括字母、数字和人字形（<<<<<）。

常见问题解答

1. “你注册的名字必须与你的护照完全匹配”是什么意思？

• 您的 CFA 协会账户中必须包含护照上 "名 "和 "姓 "栏中的姓名，拼写必须与护照上的姓名完全一致。有些护照包含 "父名 "或 "姓氏 "等附加字段；这些字段中显示的姓名不应包括在内。如果您的护照上显示有后缀，您的 CFA 协会账户中也应包含该后缀。如果您的护照上未显示后缀，则您的 CFA 协会账户中不应包含后缀。如果 CFA 学院账户中的姓氏以首字母表示，但在护照上显示为全名，则至少有一个姓氏和全名的拼写必须与护照上的完全一致。(例如：John H. Doe 或 J. Howard Doe）。

2. 允许哪些名称变体？

• 只允许使用以下名称变体：
• 名字和姓氏颠倒，但与护照上的名字完全一致
• 重音符号存在（或缺失）
• 特殊字符用公认的标准翻译表示（例如：ü 表示为 ue）
• 连字符和/或间距不同
• 大小写的差异
• 由于篇幅限制，护照上的姓名被截断

3. 我注册时用的是全名的缩写。很明显，我的名字是全名的缩写。 护照上有我的全名。我可以参加考试吗？

• 您必须更新您的 CFA 协会账户，以准确反映您护照上的姓名。否则，您将不能参加考试。

4. 我的全名是Robert Xavier Pettit, Jr.我在没有 Jr. 的情况下注册了。这样可以吗？

• 如果您的护照在“姓氏”或“名字”字段中包含后缀，则应将其包含在您的CFA协会帐户中。

5. 我没有用我的中间名注册。我可以参加考试吗？

• 您的 CFA 协会账户中必须包含您护照上 "名 "和 "姓 "栏中的所有姓名，姓名拼写必须与护照上的姓名完全一致。这包括任何中间名（附加姓氏）。

6. 我的全名是约翰·霍华德·多伊（John Howard Doe），我注册为J.H.多伊（J. H Doe）。这样可以吗？

• 您必须更新您的 CFA 协会账户，以反映至少一个全名和您的整个姓氏。(例如：John H. Doe 或 J. Howard Doe）。

7. 我帐户上的姓名与护照上的姓名不符。我现在该怎么办？

• 有些人现在可以更新和/或更正其 CFA 协会账户上的姓名，而无需我们客户服务团队的协助。出于安全原因，只有以前未参加过 CFA 考试的人员才能使用此功能。
• 如果您以前未参加过CFA考试，您可以登录您的CFA协会账户，在 "护照信息 "部分更新您的姓名字段。
• 如果您以前参加过 CFA 考试，或者如果您以前未参加过考试，但距离注册考试的测试窗口开放时间不足 10 天，则必须向CFA 协会自助服务提交您的全名、CFA 协会 ID 编号以及护照数据页的扫描图像或照片。但请注意，如果您在预约考试前 30 天内提交电子邮件请求，CFA 协会将无法保证电子邮件请求得到处

8. 我如何确认护照上的姓名并更改护照信息？

• 查看您的护照信息或在您的候选人资料中更新您的护照签发国。

9. 我在我的账户中找不到我的护照号码或有效期。我如何更改此信息？

• 为了：(1) 简化注册流程；(2) 仅收集必要信息，我们更新了考试注册流程。CFA 协会将不再收集护照号码或有效期。我们仍将收集护照签发国家的信息。
• 已注册的考生会发现他们的账户中不再显示护照号码和有效期；这并不是错误。考生无需再确认这些数据。他们只需在考试当天携带有效（非过期）护照前往考点即可。

10. 我的护照上有我父亲的姓氏。我注册时需要包含这个吗？

• 您的 CFA 协会账户中必须包含护照上 "名 "和 "姓 "栏中的姓名，拼写必须与护照上的姓名完全一致。有些护照包含 "父亲姓名 "或 "姓氏 "等附加字段；这些字段中显示的姓名不应包括在内。

11. 何时需要更新护照信息？ 处理需要多长时间？

• 一旦发现需要更新，请尽快提交姓名更新申请。如果您在预约前 30 天内提交申请，CFA Institute 无法保证会处理您的申请。

12. 如果我的护照在考试前过期，我该怎么办？

• 如果您的国际旅行护照在考试日期前过期，您必须在考试前更新护照，并用新信息更新您的账户。如果您账户中的信息与护照上的信息不符或护照过期，您将不能参加考试，并将被没收报名费。
• 每个国家的法律和要求各不相同。请联系您所在国家的护照签发机构了解详细说明。申请过程可能需要几个月的时间，因此请务必给自己留出足够的时间来获得护照。

13. 我有一本中国护照，但我用我的西方名字而不是中国名字进行了注册。中国普遍接受西方名字。我可以参加考试吗？

• 在您的CFA协会账户中，必须填写护照上姓名栏中的姓名，拼写必须与护照上的姓名完全一致。除非您的护照上显示您的西方姓名，否则您不应在 CFA 协会账户中填写西方姓名。如果您出示的护照与注册时使用的姓名不符，您将不被允许参加考试。

14. 我的姓名发生了变化（例如，由于结婚或离婚），而我的新姓名没有反映在我的护照上；但是，我有单独的姓名变更文件。我可以考试吗？

• 不接受单独的姓名变更文件。您必须更新您的 CFA 学院账户，以反映您有效护照上显示的姓名，或者获得一本反映您 CFA 协会账户上显示姓名的新护照。无论您是否提交其他文件，如果您提交的护照与您注册时使用的姓名不符，您将不被允许参加考试。

15. 我的CFA协会账户上的姓名有一个小拼写错误。我需要更新我的账户吗？

• 任何姓名不匹配的情况，包括但不限于护照上未显示的错别字、拼写错误、昵称和后缀，都将导致您被拒绝参加考试。我们强烈建议您查看您的护照，并在必要时更新您的 CFA 协会账户。

16. 我的护照上还有一些仅用阿拉伯语显示的名字。注册时，我是否应包括英文翻译？

• 您只应在 CFA 协会账户的护照数据页上的 "名 "和 "姓 "字段中填写英文姓名。请不要包含其他非英文姓名的翻译。

17. 我的护照上还有一些仅用阿拉伯语显示的名字。注册时，我是否应包括英文翻译？

• 您只应在 CFA 协会账户的护照数据页上的 "名 "和 "姓 "字段中填写英文姓名。请不要包含其他非英文姓名的翻译。

18. 如果我无法获得护照，还可以使用哪些其他证件？

• 以下是经批准可代替国际旅行护照使用的备用身份证件清单。如果您持有此列表中的有效（未过期）证件，您可以在考试中心出示该证件，无需采取进一步行动。
• 阿根廷：护照副本（在数据页右上角的“副本”字段中显示“DUPLICADO”）
• 澳大利亚：身份证明书、“有限有效期”护照、旅行证件/旅行契约（1951 年 7 月 28 日公约）
• 文莱：身份证明书（棕色封面）
• 喀麦隆：紧急旅行证件/通行证（仅当“被授权前往”字段显示“无限制旅行”或“所有国家”时；如果指定了具体国家，则不是可接受的身份证形式）
• 加拿大：身份证明书、旅行证件（1951 年 7 月 28 日公约）
• 中国：中华人民共和国旅行证、中华人民共和国香港特别行政区签证身份书、中华人民共和国澳门特别行政区旅行证、中华人民共和国海员证、中华人民共和国居民身份证（仅限 2024 年 5 月在中国内地考试的候选人）
• 埃及：巴勒斯坦难民旅行证件
• 法国：难民旅行证件
• 德国：临时护照、旅行证件/旅行通行证（1951 年 7 月 28 日公约）、外国人旅行证件
• 印度：身份证明/黄皮书
• 以色列：代替国家护照的旅行证件
• 黎巴嫩：巴勒斯坦难民旅行证件
• 新西兰：紧急旅行证件
• 巴勒斯坦国：巴勒斯坦难民旅行证件
• 俄罗斯：家庭护照-仅由主要签发人出示；对护照上列出的家属无效
• 叙利亚：巴勒斯坦难民旅行证件/巴勒斯坦难民旅行证件、旅行证件（1951 年 7 月 28 日公约）、无国籍人旅行证件、旅行证书
• 多哥：旅行证件代替临时护照/旅行证件代替临时护照
• 英国：旅行证书、无国籍人旅行证件（1954 年 9 月 28 日公约）、旅行证件（1951 年 7 月 28 日公约）
• 联合国：通行证
• 美国：旅行证件（照片下显示“Form I-571”或“Form I-327”）
• 乌拉圭：家庭护照-仅由主要签发人出示；对护照上列出的家属无效
• 委内瑞拉：过期护照，如果护照数据页上打印的过期日期已过去 5 年或更短时间（根据政府法令和美国随后承认所有委内瑞拉护照已延长 5 年，超过护照数据页上打印的过期日期）

如果您有上述清单以外的其他身份证明，您可以申请使用该身份证明进行注册和入场。如果您的替代身份证件符合以下条件，我们将考虑您的申请：

• 政府颁发的、允许无限制国际旅行的护照等效文件（如果您是难民，则不包括您的原籍国）；
• 原始文件（无复印件），所有数据字段均为英文；
• 当前有效（未过期）
• 包含可识别的照片。

访问CFA 协会自助服务，并提供备用身份证件封面和数据页的彩色扫描件或您希望使用的证件的正式名称。

我们会单独考虑每项申请。提交申请并不保证一定会获得例外处理。我们无法向您推荐您可能有资格获得的特定旅行证件；我们鼓励您向当地护照签发机构、领事馆或其他政府资源寻求帮助，以确定您可能获得的其他国际旅行证件。

申请 CFA 项目身份证件政策的例外情况必须在考试预约日期前至少 30 天提出。如果您在预约考试日期前 30 天内提交例外申请，我们不能保证会对其进行审核，也不能保证您会在考试日期前收到回复。

如果对身份认证政策仍有疑问，可进入官网与协会联系。