社会责任 | 3・15 科普：看穿非法证券期货活动，守护财产安全

社会责任 | 3・15 科普：看穿非法证券期货活动，守护财产安全

在3・15消费者权益保护日之际，我们聚焦证券期货市场的非法活动，通过多个真实案例详细解析了非法证券期货活动的常见套路，并提供了识别和防范的方法。

非法证券期货活动是指未经国家证券监管部门或国务院授权部门批准，擅自从事依法应受监管的证券发行、交易及期货业务的行为。这类活动往往以"高收益""内幕消息""稳赚不赔"为噱头，通过互联网、社交群组等渠道诱导投资者，严重扰乱市场秩序，损害投资者权益。

骗局大揭秘：这些套路专坑小白

"专家"喊单？小心这是新型割韭菜套路！

案例一：兰州特大非法期货案

2023年，兰州警方破获一起涉案金额超过6.45亿元的非法期货案。诈骗团伙通过搭建虚假交易平台，伪装"投资导师"在互联网直播间荐股，诱导投资者下载虚假软件并频繁交易。他们设置高额手续费（每笔手续费高达二百到三百元）和强制平仓线，导致3,300余名投资者亏损2.24亿元。

案例二：上海厚成股票配资案

2018年10月至2020年9月，张某、牛某等人先后以上海厚成网络科技中心、上海厚步网络科技有限公司、合肥智捷信息技术服务有限公司等6家公司名义，在未取得相关证券业务经营资质的情况下，开发"牛千万"、"满仓红"、"牛莱策略"、"牛领策略"等4个配资分仓系统软件，并通过互联网、电话等方式招揽配资客户，提供配资炒股服务，收取配资保证金9,000余万元，涉及配资客户2,000余人，赚取交易手续费400余万元。

警示

• 警惕直播间"股神"和群内"水军"联动诱导；
• 警惕各类"股神""老师"，用"内幕消息"诱导付费入群，实为骗取会员费；
• 合法机构不会收取高额手续费或强制平仓。

"境外上市""原始股骗局"专骗聪明人

案例一：上海安基公司原始股诈骗

2001年12月至2007年8月，上海安基公司委托多家投资公司及个人，以随机拨打电话的方式，谎称安基公司股票短期内将在美国纳斯达克上市并能获取高额回报，向社会不特定公众转让安基公司自然人股东的股权，共计发行322万股，募集资金1,109万余元。

案例二：四川"马上涨"虚拟盘案

2019年至2020年，吴某、杨某等人合作开发了一款配资分仓系统软件，并设立了"马上涨"等虚拟盘配资平台，招揽成都马上涨科技有限公司、重庆五十弦文化传播有限公司等多家公司作为配资平台运营商及代理商，通过微信炒股群发布高额度、高杠杆配资信息招揽客户，吸引客户在平台上配资炒股。但实际上客户买卖股票委托单并未真正进入证券市场交易，仅是在配资平台记账，配资平台按照股市行情计算客户交易盈亏，使客户相信自己是在进行真实的证券交易。2020年5月，四川省成都市、重庆市两地公安机关对吴某、杨某犯罪团伙实施统一抓捕，抓获犯罪嫌疑人132人，捣毁犯罪窝点9个，扣押作案电脑150台、手机325部、银行卡1590余张以及大量账本、票据、合同、话术资料等，涉案金额3,000余万元，受害人2,000余人。

警示

• 警惕"境外上市""高回报承诺"等话术；
• 股权投资需通过正规机构，警惕个人账户转账；
• 从业人员证券期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国证券业协会（www.sac.net.cn）和中国期货业协会（www.cfachina.org）网站进行查询。

虚假平台操控涨跌？技术流骗子玩出新花样！

案例一：武汉"宏亚国际APP"诈骗

2018年，刘某等人伪造期货交易平台，通过后台操控数据诱导投资者交易。他们先让受害者小赚，再大幅亏损，7名投资者被骗10万余元。

案例二："杀猪盘"联合庄家出货

"庄家"联合所谓的股市"大V""股神""投顾""专家"们，利用个别投资者偏爱内幕消息、喜欢跟庄操作赚懒钱的心态，吸引关注加好友，然后创建炒股交流群、荐股直播间，分析大盘、点评个股。博取投资者信任后，再以"内幕股将有大动作""某某游资已到位""万人联合建仓一起赚钱"等说辞诱骗投资者限时、现价、全仓跟随买入，实际是为庄家出货接盘。股价暴跌投资者醒悟时，炒股交流群、荐股直播间已被关闭清理，"庄家""大V"们也已不见踪影。

警示

• 警惕"稳赚不赔"和反向喊单；
• 正规移动交易软件可以在中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会官网，通过证券公司移动应用软件备案名单公示（http://neris.csrc.gov.cn/pubrecord-front/#/sac）、期货公司移动应用软件备案名单公示（http://neris.csrc.gov.cn/pubrecord-front/#/cfachina）、基金管理公司移动应用软件备案名单公示（http://neris.csrc.gov.cn/pubrecord-front/#/amac）查询；伪造的交易软件可以后台操控数据，让投资者血本无归。

法律护甲：三招教你避开非法证券期货活动的坑

1. 选择正规渠道
   通过证监会官网（http://www.csrc.gov.cn）、交易所网站查询合法机构名单，远离无资质平台。

2. 提高风险意识
   证券期货投资存在风险，不存在"稳赚不赔"的神话，切勿轻信"内幕消息"，也没有带你赚钱的"大V""股神""投顾"和"专家"们。

3. 立刻停止，及时报案
   投资者若遇非法证券期货活动，应当终止所有操作，立即退出非法平台账户，避免进一步损失或泄露个人信息；携带合同、交易记录、聊天记录、汇款凭证等证据，及时向当地公安机关报案。

防骗口诀：查资质、看账户、辨宣传

• 查资质：证监会官网（http://www.csrc.gov.cn）查合法机构名录，非法平台运营主体多为"三无"；
• 看账户：正规机构用对公账户，个人账户直接拉黑；
• 辨宣传：合法机构不承诺收益，凡夸大必是骗局。