深入学习MySQL事务：ACID特性的实现原理

深入学习MySQL事务：ACID特性的实现原理

事务是数据库操作中一个非常重要的概念，它确保了数据的一致性和完整性。本文将深入探讨MySQL事务的ACID特性及其实现原理，帮助读者更好地理解事务处理机制。

一、基础概念

事务（Transaction）就是把多个对数据库操作的SQL语句打包成一个"不可分割"的整体来执行，这些语句要么都执行成功，要么都不执行失败。MySQL支持事务，本文主要介绍基于MySQL 5.6的实现。

1. 逻辑架构和存储引擎

MySQL服务器逻辑架构从上往下可以分为三层：

1. 第一层：处理客户端连接、授权认证等。
2. 第二层：服务器层，负责查询语句的解析、优化、缓存以及内置函数的实现、存储过程等。
3. 第三层：存储引擎，负责MySQL中数据的存储和提取。MySQL中服务器层不管理事务，事务是由存储引擎实现的。MySQL支持事务的存储引擎有InnoDB、NDB Cluster等，其中InnoDB的使用最为广泛；其他存储引擎不支持事务，如MyIsam、Memory等。

2. 提交和回滚

典型的MySQL事务是如下操作的：

• start transaction标识事务开始
• commit提交事务，将执行结果写入到数据库
• 如果SQL语句执行出现问题，会调用rollback，回滚所有已经执行成功的SQL语句
• 当然，也可以在事务中直接使用rollback语句进行回滚

自动提交

MySQL中默认采用的是自动提交（autocommit）模式：

• 在自动提交模式下，如果没有start transaction显式地开始一个事务，那么每个SQL语句都会被当做一个事务执行提交操作。
• 通过如下方式，可以关闭autocommit；需要注意的是，autocommit参数是针对连接的，在一个连接中修改了参数，不会对其他连接产生影响。
• 如果关闭了autocommit，则所有的SQL语句都在一个事务中，直到执行了commit或rollback，该事务结束，同时开始了另外一个事务。

特殊操作

在MySQL中，存在一些特殊的命令，如果在事务中执行了这些命令，会马上强制执行commit提交事务；如DDL语句(create table/drop table/alter/table)、lock tables语句等等。不过，常用的select、insert、update和delete命令，都不会强制提交事务。

二、ACID特性

ACID是衡量事务的四个特性：

• 原子性（Atomicity，或称不可分割性）
• 一致性（Consistency）
• 隔离性（Isolation）
• 持久性（Durability）

三、原子性

1. 定义

原子性是指一个事务是一个不可分割的工作单位，其中的操作要么都做，要么都不做；如果事务中一个SQL语句执行失败，则已执行的语句也必须回滚，数据库退回到事务前的状态。

2. 实现原理：undo log

在说明原子性原理之前，首先介绍一下MySQL的事务日志。MySQL的日志有很多种，如二进制日志、错误日志、查询日志、慢查询日志等，此外InnoDB存储引擎还提供了两种事务日志：redo log（重做日志）和undo log（回滚日志）。

其中redo log用于保证事务持久性；undo log则是事务原子性和隔离性实现的基础。

undo log

实现原子性的关键，是当事务回滚时能够撤销所有已经成功执行的SQL语句。InnoDB实现回滚，靠的是undo log：当事务对数据库进行修改时，InnoDB会生成对应的undo log；如果事务执行失败或调用了rollback，导致事务需要回滚，便可以利用undo log中的信息将数据回滚到修改之前的样子。

undo log属于逻辑日志，它记录的是SQL执行相关的信息。当发生回滚时，InnoDB会根据undo log的内容做与之前相反的工作：对于每个insert，回滚时会执行delete；对于每个delete，回滚时会执行insert；对于每个update，回滚时会执行一个相反的update，把数据改回去。

以update操作为例：当事务执行update时，其生成的undo log中会包含被修改行的主键(以便知道修改了哪些行)、修改了哪些列、这些列在修改前后的值等信息，回滚时便可以使用这些信息将数据还原到update之前的状态。

四、持久性

1. 定义

持久性是指事务一旦提交，它对数据库的改变就应该是永久性的。接下来的其他操作或故障不应该对其有任何影响。

2. 实现原理：redo log

redo log 和 undo log都属于InnoDB的事务日志。下面先聊一下redo log存在的背景。

InnoDB作为MySQL的存储引擎，数据是存放在磁盘中的，但如果每次读写数据都需要磁盘IO，效率会很低。为此，InnoDB提供了缓存(Buffer Pool)，Buffer Pool中包含了磁盘中部分数据页的映射，作为访问数据库的缓冲：

• 当从数据库读取数据时，会首先从Buffer Pool中读取，如果Buffer Pool中没有，则从磁盘读取后放入Buffer Pool；
• 当向数据库写入数据时，会首先写入Buffer Pool，Buffer Pool中修改的数据会定期刷新到磁盘中（这一过程称为刷脏）。

Buffer Pool的使用大大提高了读写数据的效率，但是也带了新的问题：如果MySQL宕机，而此时Buffer Pool中修改的数据还没有刷新到磁盘，就会导致数据的丢失，事务的持久性无法保证。

于是，redo log被引入来解决这个问题：当数据修改时，除了修改Buffer Pool中的数据，还会在redo log记录这次操作；当事务提交时，会调用fsync接口对redo log进行刷盘。如果MySQL宕机，重启时可以读取redo log中的数据，对数据库进行恢复。redo log采用的是WAL（Write-ahead logging，预写式日志），所有修改先写入日志，再更新到Buffer Pool，保证了数据不会因MySQL宕机而丢失，从而满足了持久性要求。

redo log 与 binlog

我们知道，在MySQL中还存在binlog（二进制日志）也可以记录写操作并用于数据的恢复，但二者是有着根本的不同的：

• 作用不同：redo log是用于crash recovery的，保证MySQL宕机也不会影响持久性；binlog是用于point-in-time recovery的，保证服务器可以基于时间点恢复数据，此外binlog还用于主从复制。
• 层次不同：redo log是InnoDB存储引擎实现的，而binlog是MySQL的服务器层(可以参考文章前面对MySQL逻辑架构的介绍)实现的，同时支持InnoDB和其他存储引擎。
• 内容不同：redo log是物理日志，内容基于磁盘的Page；binlog的内容是二进制的，根据binlog_format参数的不同，可能基于sql语句、基于数据本身或者二者的混合。
• 写入时机不同：binlog在事务提交时写入；redo log的写入时机相对多元：
• 前面曾提到：当事务提交时会调用fsync对redo log进行刷盘；这是默认情况下的策略，修改innodb_flush_log_at_trx_commit参数可以改变该策略，但事务的持久性将无法保证。
• 除了事务提交时，还有其他刷盘时机：如master thread每秒刷盘一次redo log等，这样的好处是不一定要等到commit时刷盘，commit速度大大加快。

五、隔离性

1. 定义

与原子性、持久性侧重于研究事务本身不同，隔离性研究的是不同事务之间的相互影响。隔离性是指，事务内部的操作与其他事务是隔离的，并发执行的各个事务之间不能互相干扰。严格的隔离性，对应了事务隔离级别中的Serializable (可串行化)，但实际应用中出于性能方面的考虑很少会使用可串行化。

隔离性追求的是并发情形下事务之间互不干扰。简单起见，我们主要考虑最简单的读操作和写操作（加锁读等特殊读操作会特殊说明），那么隔离性的探讨，主要可以分为两个方面：

• (一个事务)写操作对(另一个事务)写操作的影响：锁机制保证隔离性
• (一个事务)写操作对(另一个事务)读操作的影响：MVCC保证隔离性

2. 锁机制

首先来看两个事务的写操作之间的相互影响。隔离性要求同一时刻只能有一个事务对数据进行写操作，InnoDB通过锁机制来保证这一点。

锁机制的基本原理可以概括为：事务在修改数据之前，需要先获得相应的锁；获得锁之后，事务便可以修改数据；该事务操作期间，这部分数据是锁定的，其他事务如果需要修改数据，需要等待当前事务提交或回滚后释放锁。

行锁与表锁

按照粒度，锁可以分为表锁、行锁以及其他位于二者之间的锁。表锁在操作数据时会锁定整张表，并发性能较差；行锁则只锁定需要操作的数据，并发性能好。但是由于加锁本身需要消耗资源(获得锁、检查锁、释放锁等都需要消耗资源)，因此在锁定数据较多情况下使用表锁可以节省大量资源。MySQL中不同的存储引擎支持的锁是不一样的，例如MyIsam只支持表锁，而InnoDB同时支持表锁和行锁，且出于性能考虑，绝大多数情况下使用的都是行锁。

如何查看锁信息

有多种方法可以查看InnoDB中锁的情况，例如：

此时查看锁的情况：

show engine innodb status查看锁相关的部分：

通过上述命令可以查看事务24052和24053占用锁的情况；其中lock_type为RECORD，代表锁为行锁(记录锁)；lock_mode为X，代表排它锁(写锁)。

3. 脏读、不可重复读和幻读

首先来看并发情况下，读操作可能存在的三类问题：

• 脏读：当前事务(A)中可以读到其他事务(B)未提交的数据（脏数据），这种现象是脏读。举例如下（以账户余额表为例）：
• 不可重复读：在事务A中先后两次读取同一个数据，两次读取的结果不一样，这种现象称为不可重复读。脏读与不可重复读的区别在于：前者读到的是其他事务未提交的数据，后者读到的是其他事务已提交的数据。举例如下：
• 幻读：在事务A中按照某个条件先后两次查询数据库，两次查询结果的条数不同，这种现象称为幻读。不可重复读与幻读的区别可以通俗的理解为：前者是数据变了，后者是数据的行数变了。举例如下：

4. 事务隔离级别

SQL标准中定义了四种隔离级别，并规定了每种隔离级别下上述几个问题是否存在。一般来说，隔离级别越低，系统开销越低，可支持的并发越高，但隔离性也越差。隔离级别与读问题的关系如下：

在实际应用中，读未提交在并发时会导致很多问题，而性能相对于其他隔离级别提高却很有限，因此使用较少。可串行化强制事务串行，并发效率很低，只有当对数据一致性要求极高且可以接受没有并发时使用，因此使用也较少。因此在大多数数据库系统中，MySQL默认的隔离级别是可重复读。

可以通过如下两个命令分别查看全局隔离级别和本次会话的隔离级别：

InnoDB默认的隔离级别是RR，后文会重点介绍RR。需要注意的是，在SQL标准中，RR是无法避免幻读问题的；但是InnoDB实现的RR，在只读事务中可以避免幻读问题。

5. MVCC

RC（读已提交）与RR（可重复读）一样，都使用了MVCC，其主要区别在于：

• RR是在事务开始后第一次执行select前创建ReadView，直到事务提交都不会再创建。根据前面的介绍，RR可以避免脏读、不可重复读，但幻读并没有彻底解决。
• RC每次执行select前都会重新建立一个新的ReadView，因此如果事务A第一次select之后，事务B对数据进行了修改并提交，那么事务A第二次select时会重新建立新的ReadView，因此事务B的修改对事务A是可见的。因此RC隔离级别可以避免脏读，但是无法避免不可重复读和幻读。

• RC、RR 级别下的 InnoDB 快照读区别

• RC 级别下，事务中每次快照读都会新生成一个 Read View，这就是在 RC 级别下的事务中可以看到别的事务提交的更新的原因

• RR 级别下，某个事务的对某条记录的第一次快照读会创建一个 Read View， 将当前系统活跃的其他事务记录起来，此后在调用快照读的时候，使用的是同一个 Read View，所以一个事务的查询结果每次都是相同的

• RR 级别下，通过 START TRANSACTION WITH CONSISTENT SNAPSHOT 开启事务，会在执行该语句后立刻生成一个 Read View，不是在执行第一条 SELECT 语句时生成（所以说 START TRANSACTION 并不是事务的起点，执行第一条语句才算起点）

• 解决幻读问题：

• 快照读：通过 MVCC 来进行控制的，在可重复读隔离级别下，普通查询是快照读，是不会看到别的事务插入的数据的，但是并不能完全避免幻读

• 场景：RR 级别，T1 事务开启，创建 Read View，此时 T2 去 INSERT 新的一行然后提交，然后 T1 去 UPDATE 该行会发现更新成功，并且把这条新记录的 trx_id 变为当前的事务 id，所以对当前事务就是可见的。

• 因为 Read View 并不能阻止事务去更新数据，更新数据都是先读后写并且是当前读，读取到的是最新版本的数据

• 以上的场景产生的幻读，在可重复读的隔离级别下，MySQL 8.0 通过 MVCC 的快照读 和 Next-Key Locking【临建锁】 的结合，彻底解决了幻读

六、一致性

1. 基本概念

一致性是指事务执行结束后，数据库的完整性约束没有被破坏，事务执行的前后都是合法的数据状态。数据库的完整性约束包括但不限于：实体完整性（如行的主键存在且唯一）、列完整性（如字段的类型、大小、长度要符合要求）、外键约束、用户自定义完整性（如转账前后，两个账户余额的和应该不变）。

2. 实现

可以说，一致性是事务追求的最终目标：前面提到的原子性、持久性和隔离性，都是为了保证数据库状态的一致性。此外，除了数据库层面的保障，一致性的实现也需要应用层面进行保障。

实现一致性的措施包括：

• 保证原子性、持久性和隔离性，如果这些特性无法保证，事务的一致性也无法保证
• 数据库本身提供保障，例如不允许向整形列插入字符串值、字符串长度不能超过列的限制等
• 应用层面进行保障，例如如果转账操作只扣除转账者的余额，而没有增加接收者的余额，无论数据库实现的多么完美，也无法保证状态的一致

七、总结

下面总结一下ACID特性及其实现原理：

• 原子性：语句要么全执行，要么全不执行，是事务最核心的特性，事务本身就是以原子性来定义的；实现主要基于undo log
• 持久性：保证事务提交后不会因为宕机等原因导致数据丢失；实现主要基于redo log
• 隔离性：保证事务执行尽可能不受其他事务影响；InnoDB默认的隔离级别是RR，RR的实现主要基于锁机制（包含next-key lock）、MVCC（包括数据的隐藏列、基于undo log的版本链、ReadView）
• 一致性：事务追求的最终目标，一致性的实现既需要数据库层面的保障，也需要应用层面的保障