新疆证监局重拳出击：贾寒违规炒股被罚4万元

新疆证监局重拳出击：贾寒违规炒股被罚4万元

近日，新疆证监局公布了一起证券从业人员违规炒股的处罚案例，再次敲响了行业警钟。

贾寒，时任光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部财富经理，在2019年10月17日至2023年7月5日期间，控制使用“叶某婧”“田某”证券账户交易股票，累计买入金额达454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面亏损6199.94元。新疆证监局认定其行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，责令其依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

这一案例并非孤例。开年以来，多地证监局密集开出多张罚单，显示证券从业人员违规炒股现象仍时有发生。例如，北京证监局对国都证券采取出具警示函的行政监管措施，原因包括对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全等。深圳证监局则对多名证券从业人员进行处罚，其中苏宝亮被没收违法所得147.04万元，并处以75万元罚款；谭睿因借他人名义持有、买卖证券，被处以4.5万元罚款。

根据《证券法》第四十条第一款规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

然而，证券从业人员违规炒股的现象屡禁不止。据统计，2019年至2023年，证监会查办的从业人员违法炒股案件就有67起，139人被行政处罚。2024年2月，证监会对招商证券63名从业人员买卖股票行为进行集中查办，其中1人被终身市场禁入，1人被移送司法。

面对这一顽疾，监管部门正在采取一系列措施加强监管。包括完善制度机制，如制定专项整治方案，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制；强化监管执法，对违规行为“露头就打”，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制；加强行业生态建设，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则等。

专家分析指出，证券从业人员违规炒股屡禁不止的主要原因在于巨大的利益诱惑，以及立体惩防体系建设尚未完全到位。当前，监管部门正在通过完善制度机制、强化监管执法和加强行业生态建设等措施，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制。这将有助于形成对从业人员违规炒股监管的“严”氛围，构筑起从业人员“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，进一步维护市场公开、公平、公正。