《证券从业人员职业道德手册》发布：六大准则引领行业新风

《证券从业人员职业道德手册》发布：六大准则引领行业新风

12月9日，中国证券业协会正式发布《证券从业人员职业道德手册》（以下简称《手册》）。作为理解《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》）的工具书，《手册》的发布标志着我国证券行业职业道德建设迈入新阶段。本文将深入解读《手册》的核心内容及其对证券行业的重要意义。

近年来，随着我国资本市场的快速发展，证券行业在服务实体经济、满足人民群众财富管理需求方面发挥了重要作用。然而，行业快速发展的同时，也暴露出一些从业人员职业道德缺失、违规违纪等问题，不仅损害了投资者利益，也影响了行业整体形象。为加强证券行业职业道德建设，提升从业人员职业素养，中国证券业协会于2024年9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》，提出了六项核心道德准则。此次《手册》的发布，旨在帮助从业人员更好地理解和践行《准则》要求，推动行业健康发展。

诚实守信，专业尽职

诚实守信是证券从业人员的基本道德要求。《准则》要求从业人员坚守契约精神，恪守信义义务，自觉保护投资者特别是中小投资者合法权益。例如，某证券分析师在研究报告中故意隐瞒重要信息，误导投资者决策，最终被监管部门处罚并吊销执业资格，这一案例充分说明了诚实守信的重要性。

以义取利，珍惜声誉

从业人员应树立正确的义利观，坚持以人民为中心的价值取向，正确处理功能性和盈利性、整体利益和个体利益、客户利益和机构利益的关系。某证券公司员工利用职务之便泄露客户信息，虽然短期内获得了不当利益，但最终导致公司声誉受损，客户流失，得不偿失。

稳健审慎，致力长远

从业人员应树立正确的经营观、业绩观、风险观，把握好发展与安全、当前与长远的关系。例如，某证券公司在业务扩张中忽视风险管理，过度追求短期业绩，最终因风险事件导致重大损失，影响了公司长远发展。

守正创新，益国利民

从业人员应完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚守证券业务本源，以守正为前提推动创新。某证券公司创新推出绿色金融产品，既满足了投资者需求，又支持了环保事业发展，实现了经济效益和社会效益的双赢。

依法合规，廉洁自律

从业人员应树立依法合规、遵德展业理念，敬畏法纪，尊崇宪法，严格遵守法律法规、监管规定、行业自律规则以及所在机构的规章制度。某证券从业人员因违规接受客户礼品而被公司开除，这一案例警示从业人员必须严守合规底线。

尊重包容，共同发展

从业人员应恪守职业道德，规矩做事、踏实做人，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境。某证券公司通过建立多元包容的企业文化，吸引了各类优秀人才，提升了团队整体竞争力。

《手册》的发布，不仅为证券从业人员提供了明确的职业道德指引，也为行业健康发展奠定了坚实基础。通过加强职业道德建设，证券行业将更好地服务实体经济，保护投资者利益，提升行业整体形象和公信力。同时，从业人员也将从中受益，通过提升职业素养和专业能力，实现个人职业发展的长远目标。

作为证券从业者，我们应当积极响应《手册》要求，将六大道德准则内化于心、外化于行，以实际行动践行中国特色金融文化，为建设一个更加健康、透明、充满活力的资本市场贡献自己的力量。