EPC项目索赔：如何最大化经济效益？

EPC项目索赔：如何最大化经济效益？

在EPC（工程采购建设）项目中，工程索赔不仅是维护合同双方权益的重要手段，更是实现项目经济效益最大化的关键途径。通过合理运用工期索赔、费用索赔、变更索赔和质量索赔等方式，承包商能够在复杂的项目环境中保护自身利益，有效应对各种突发状况，确保项目的顺利进行。了解和掌握这些索赔技巧，不仅能帮助企业规避潜在的风险，还能显著提升项目的整体收益。

EPC项目，即工程采购建设项目，是一种常见的项目交付方式，主要用于大型工程建设项目。EPC项目的管理特点主要包括一站式服务、风险集中管理、合同管理严格、项目周期短、管理流程标准化。其中，一站式服务是EPC项目的一个重要特点，意味着从工程设计、设备采购到施工安装一体化承包，为客户提供全方位的服务解决方案。

工程索赔，是指工程合同承发包双方中任何一方因非自身原因而造成的经济损失或工程延误向对方要求赔偿的行为。它包括承包商对业主的索赔和业主对承包商的反索赔两部分。当前，建筑市场竞争激烈，承包商为了承揽道工程往往报价较低，承担着较大的市场风险；业主在索赔事件处理中占主动地位，具有审核确认的权利，并可直接扣除承包商违约的工程款。因此，工程索赔主要是承包商按照合同约定或其他相关规定，向业主提出的工程价款或延长工期的索赔。在工程建设中，经常发生施工索赔事件。其原因有三个方面：一是工程往往战线长、规模大、结构复杂；二是建设周期长，受自然条件和社会条件影响大；三是工程的承包合同绝大多数是可以调价的，施工索赔工作成为承包商获得经济利益、维护自身的合法权益的重要手段和途径。因此，承包商必须加强施工索赔方面的研究，探索索赔的方法、策略，把索赔工作看成事关企业经营成败的大事来抓。

施工索赔是指在施工时，承包商根据对工程项目承包合同以及相关法律的规定，承担了非自己的过错而导致的损失，或额外支出了合同规定之外工作费用，承包商因此向业主提出补偿，要求补偿自己在经济或时间上的损失。从广义上讲，施工索赔另一方面还包括业主对承包商的索赔，我们通常称之为反索赔。索赔的分类有很多种，按照不同的分类方式，比如索赔目的，可以分为工期索赔和经济索赔工期索赔和经济索赔；按照索赔处理的不同方式和处理的不同时间，又可以分为单项索赔和一揽子索赔等。

引起索赔的原因有多种多样，一是业主违约，如未按照合同规定的时间及时交付设计图纸以及设计资料，从而耽误开工等；二是由合同调整引起的施工索赔，比如设计突然变更，施工组织设计变化，故意提高合同差价等；第三种原因是合同诬陷，合同用语含糊，存在漏洞，互为矛盾，甚至隐藏着较大的风险等；第四种是不可预见因素，包括不可预见障碍，不可抗力因素，比如地震、洪水等因素，还有其他第三方原因。五是政策、法规的变化；六是业主或监理工程师管理不善；七是合同中断以及解除合约，比如双方协调不到位，配合不好而导致矛盾激化，从而使合约无法继续履行下去。

索赔的成立应同时具备的前提条件：一是与合同对比，事件已造成了承包人工程费用的增加或直接工期延长；二是造成工程费用的增加或直接工期延长的原因，按合同规定不属于承包人的责任或风险；三是承包人按合同约定的要求和时间提交了《索赔意向通知》和《索赔报告》。

随着国家“一带一路”战略的推进和湄公河次区域经济合作（GMS）的不断深化，越来越多的中国企业进军东南亚电力市场。作为与中国山水相连、兄弟相称的缅甸，其经济发展与中国十分密切。2014年中国长江三峡集团公司联合中国电建昆明院完成了缅甸全国电力系统规划，可以肯定，越来越多的中国企业将在缅甸电力建设中有所作为。

受历史原因、政治体制和国内环境的影响，缅甸输变电总承包业务有一定的特殊性，目前关于这方面的报道极少。本文首先介绍了缅甸输变电总承包项目的执行模式和合同特点，然后结合上耶瓦项目的实践，通过案例分析，总结在缅甸开展输变电总承包项目的管理经验和索赔方法，对类似项目及欲进入缅甸电力市场的中国企业有一定的借鉴意义。

案例总承包项目执行模式与合同特点

了解缅甸输变电总承包业具有的特殊性，有助于做到有的放矢、扬长避短，在项目策划与管理中维护自身权利，实现项目利益的最大化。

一、执行模式

根据政府职能划分，缅甸电力二部负责全国电网建设和电力销售，由下属的缅甸国家电力公司（MEPE）依据《缅甸电力法》《电力条例》以及内部规章执行。

输变电项目的建设主要以总承包模式实施。主要有两种：

1.EPC。即“交钥匙模式”，承包商承担项目的设计、设备供货和土建、安装等全部工作；

2.“EP+CD”。即承包商承担项目的设计和设备供货，施工单位由MEPE另行委托，供货方提供土建、安装指导。

二、合同特点

MEPE作为政府机构，受历史背景和政治制度影响，相关法制和管理均不完善，在合同签订和执行中较为强势，合同条款普遍缺乏对承包商的保护，基本没有采纳FIDIC合同中权利与义务对等的做法，很少提及承包商的权利。另外，在执行标准、设计审批、供应商及工期等方面还普遍存在严苛甚至不合现的要求。

1.执行标准和设计审批

中国标准（GB、DL标准等）在缅甸基本未被认可，电气部分主要执行IEC和IEEE标准，铁塔则执行美国标准（ASCE和ANSI标准），铁塔设计软件需采用美国PLS公司集成软件并生成计算书，全部图样和计算书需提交MEPE审批，通过后才能启动生产。对于首次执行缅甸输变电项目的承包商，图样和计算书一般需要经过反复多次修改才能最终获批，设计工作将占用相当长时间的工期。

2.设备原产地和供应商

缅甸从事电力管理和维护的人员很少且水平低，因此MEPE对设备的质量要求较高，迷信全球知名品牌，指定原产地和供应商。一个项目可能需要从大量国家的不同厂家采购设备，大大增加了执行难度。

3.设计和供货工期

合同上一般对设计和供货工期提出明确要求，供货延误需支付高额的延误赔偿金。承包商要利用各种机会索赔工期，以避免高额的延误赔偿金。

案例总承包项目管理及索赔实践 1.项目概况与策划

1) 项目概况

上耶瓦输变电项目为缅甸掸邦北部上耶瓦水电站的送出工程，线路起于电站出线龙门架，止于曼德勒省瑞萨阳变电站进线龙门架。项目包括129KM的230KV同杆双回输电线路及两个变电站进线门职扩建的设计、供货和施工指导，即采用“EP+CD”的模式发包。中国水电顾问集团经过多轮竞标后中标。

在项目执行过程中，因设计团队缺乏经验，造成设计工作严重滞后，图样审批经历反复多次修改，期间又出现部分供货商变更及线路设计方案调等情况，导致该项目设计图样超过预订日期。

2)项目管理目标

以开拓缅甸市场为出发点，通过竞价中标，项目盈利能力差，合同条款对承包商缺乏保护，规定工期太短。总体来看，项目实施难度很大。在项目初期，针对本项目特点，项目部确立了“通过科学、精细的项目管理，降低执行成本；采用非常规方法加快供货进度；重视索赔管理，避免减或减少延误赔偿金，实现项目保本微利”的总体目标，并进行了详细的项目管理策划。

2.采购管理

在大部分设备、材料甚至零部件的供应商被限定的情况下，难以通过常规招标手段进行采购、获得优惠报价，且由于厂家众多，如果直接逐一采购，不仅耗时行，而且合同管理工作量大。为此，项目部采取“打包采购”的方式制定分标方案，将合同的70种设备、材料按照厂家、产地要求和技术特点进行归并、打包，最终划分为8个标段，并通过竞价方式最终由8个厂家分包。上述操作模式取得了明显的效果，大部分设备、材料获得了低于中标价20%左右的优惠价格。

3.物流管理

工期索赔管理是本项目工作的重中之重，在项目执行中，项目部充分挖掘各种索赔机会，注重索赔策略，最终得到了满意的索赔结果。

4.索赔管理

1)工期索赔实践

供货期间项目部一共向MEPE发函55份，其中约一半为主张权利的索赔通知。考虑到频繁索赔会影响项目进度及与MEPE的关系，上述索赔通知并非直接要求赔偿，而是含有索赔事件描述、权利主线或责任划分等索赔意向的“可推定通知”。

在索赔事件发生后项目部及时发函陈述事实，附上必要的支撑材料，并提出希望业主考虑给予工期补偿的意向。

2)索赔策略总结

根据上耶瓦项目的索赔实践，结合缅甸输变电项目的特点，总结出以下索赔策略：

a.工期索赔为主，费用索赔为辅

按照MEPE惯例，对于固定总价合同，任何情况下费用的增加都很难被接受。因此，工期索赔必然是主要索赔类型，工期索赔还能间接地为避免延误赔偿创造机会。

b.有赔必索，来函必回

无论是业主延误，还是合同变更，或者不可预见事件，只要不是承包商的责任，均应及时发出索赔通知，主张自己的权利。MEPE的所有来函及时回复，对于带有指责、敦促或者索赔意向的来函，须谨慎应对，有理有节地陈述事实，排除不属于已方的责任。书面的往来函件将成为索赔的重要证据。

c.可推定通知，一揽子索赔

虽然是有赔必索，但是一事一议会影响项目进度，也容易影响与MEPE的关系，为避免过多的索赔处理，可本着“先干活，再算帐”的原则，针对合同执行中来断出现的各类索赔事件，不直如前所述要求赔偿，而是发出含有权利主张、责任划分等索赔意向的“可推定通知”，等项目执行到一定程度再进行“一揽子索赔”。

d.重视“共同延误”

虽然承包商设计工作滞后严重，占用了供货工期，但是项目推进过程中出现了MEPE对线路布置的局部调整，以及部分供货变更等情况，对承包商的设计和供货进度均造成一定影响，项目部及时提出，将其归入业主方面原因，主张应由双方共同承担责任，从而避免由承包商承担全部责任的情况。

总结

实践，总结出在缅甸开展输变电总承包项目的经验，对类似项目有一定指导和借鉴价值：

在供货厂家众多且限定的情况下，采用“打包采购”方式，可以减少采购管量工作量、缩短生产工期并获得相对优惠的价格。

在供货工期短、货源地众多且分散的情况下，通过科学的物流管理策划、建立

为了提高EPC项目的经济效益，承包商需要掌握以下索赔技巧：

1. 合同管理：仔细研究合同条款，识别潜在的索赔机会。合同是索赔的基础，任何索赔都必须以合同为依据。

2. 证据收集：建立完善的文档管理体系，保存所有与项目相关的文件、会议纪要、往来信件等。这些文件将成为索赔的重要证据。

3. 沟通策略：与业主保持良好的沟通，及时通报项目进展和可能的索赔事件。在必要时，可以通过“可推定通知”的方式表达索赔意向，避免直接冲突。

4. 专业团队：组建专业的索赔团队，包括合同管理专家、法律顾问和项目管理人员。他们需要熟悉国际和当地的法律法规，具备丰富的索赔经验。

5. 持续学习：关注行业动态，学习最新的索赔案例和技巧。通过培训和实践不断提升团队的索赔能力。

在EPC项目中，工程索赔是实现经济效益最大化的重要手段。通过合理的索赔策略，承包商不仅能够弥补因非自身原因造成的损失，还能在激烈的市场竞争中获得优势。然而，索赔并非简单的维权行为，而是一项需要专业知识和技巧的复杂工作。因此，企业需要重视索赔管理，建立专业的索赔团队，不断提升索赔能力。只有这样，才能在复杂的项目环境中保护自身利益，实现可持续发展。