平安证券合规存四大漏洞，被监管出具警示函

平安证券合规存四大漏洞，被监管出具警示函

近日，深圳证监局发布关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。公告显示，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。

金融虎讯 1月13日消息，近日，深圳证监局发布关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

公告显示，经查，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。综上所述，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

同时，深圳证监局表示，如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监餐管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督将那委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉期间，上述监管措施不停止执行。

据此前报道，2024年6日，平安证券股份有限公司新增一条被执行人信息，执行标的2.5亿，执行法院为天津市第三中级人民法院。

公司官网信息显示，平安证券是中国平安保险(集团)股份有限公司旗下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券(香港)有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。截至2023年12月31日，平安证券注册资本138亿元，净资产478.72亿元。2023年营业收入105.56亿元，年净利润41.51亿元。