川财证券因高层人事比例、绩效考核等问题收到警示函

川财证券因高层人事比例、绩效考核等问题收到警示函

川财证券因公司治理问题收到四川证监局警示函，暴露出其在高层人事比例、绩效考核等方面存在诸多问题。

日前，一份来自四川证监局的监管罚单揭示了川财证券在公司治理方面存在的四大问题，特别是涉及高层人事结构的比例失衡。

具体而言，公司内部董事人数占比超过1/5，但独立董事数量却低于全体董事的1/4；同时，股东中国华电集团产融控股有限公司提名的监事数量超过了监事会成员总数的1/3。此外，公司在董事、监事的选举过程中并未实施累积投票制，且缺乏相应的董事、监事绩效评估与薪酬管理体系。

根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

对相关规定深入了解，依据《证券公司股权管理规定》及《证券公司治理准则》，证券公司应注重内部治理结构的合理性和风险管理的有效性。其中，明确规定任何单一股东推选的董事若占董事会半数以上，则其提名的监事不得超过监事会成员的1/3。此外，当特定条件满足时，包括董事长兼CEO由同一人出任，或内部董事人数超全体董事1/5的情况，独立董事的人数须不少于全体董事的1/4。

公开资料显示，川财证券始于1988年，前身是由四川省政府出资创办的四川省川财证券公司，如今已成为国内首批由财政国债机构转型而来的专业证券公司。在中国华电集团产融控股有限公司的支持下，川财证券股权结构稳定，后者持股比例高达41.81%，居首位。

据了解，今年12月17日，中国华电集团产融控股有限公司曾宣布，旗下子公司川财证券已着手展开内部整改工作，力求遵循法规要求，调整公司董事与监事架构，制定董事监事选举新规，并建立绩效考核及薪酬管理体系，准备向监管提交整改进展报告。

作为华电产融子公司的川财证券，在2023年度展现出较强的盈利能力，营业收入3.53亿元，净利润0.25亿元，手续费及佣金收入、投资收益双双上涨。不过，回顾过往，川财证券曾在2019年和2020年连续遭遇亏损，直至2021年才扭亏为盈，实现了微薄的利润52.98万元。此后，2022年和2023年净利润分别跃升至1016.18万元和2451.50万元，维持稳步增长态势。

2023年末，川财证券的总资产规模达到36.12亿元，较年初增加了5.71%；同期总负债增至21.73亿元，增长幅度为8.51%。同年，公司营业收入、利润总额和净利润分别为3.53亿元、2451.50万元。

此外，从2019年起，川财证券先后七次遭遇四川证监局的处罚，最近一次发生在2021年12月18日，因其公司债承销业务中出现尽职调查疏漏及风控机制失效的问题，被出具警告函，显示其在合规管理和风险控制上仍有改进空间。