2024证券投资咨询公司成立条件及申请流程详解

2024证券投资咨询公司成立条件及申请流程详解

随着金融市场的发展，证券投资咨询行业日益受到关注。对于有意成立证券投资咨询公司的机构和个人来说，了解相关法规和具体要求至关重要。本文将详细介绍2024年证券投资咨询公司成立的条件、申请程序以及所需提交的文件。

一、证券投资咨询公司成立条件有哪些

1. 证券投资咨询公司成立条件包括：

• 注册资本在一百万以上；
• 有公司章程；
• 有五名以上从事证券投资咨询从业资格的从业人员及有健全的内部管理制度等。

2. 成立证券投资咨询公司，需要向证监会提交申请材料，被批准后再办工商登记。

3. 法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

• 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
• 有100万元人民币以上的注册资本；
• 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
• 有公司章程；
• 有健全的内部管理制度；
• 具备中国证监会要求的其他条件。

二、申请投资咨询公司的程序是怎样的

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

1. 申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；

2. 地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；

3. 中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

三、设立投资咨询公司要提交哪些文件

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

1. 中国证监会统一印制的申请表；
2. 公司章程；
3. 企业法人营业执照；
4. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
5. 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
6. 业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
7. 由注册会计师提供的验资报告；
8. 中国证监会要求提供的其他文件。

以上内容可供读者参考。