合规管理标准从ISO19600到ISO37301的深度剖析（上）

合规管理标准从ISO19600到ISO37301的深度剖析（上）

为了让大家更好地理解新标准并有针对性地应用到自身企业日常业务中，SGS专家通过对新标准的深度剖析并结合多年实践经验，为企业的合规管理提供专业技术指导。

ISO37301与ISO19600的关系

ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》替代ISO19600:2014《合规管理体系 指南》

ISO37301相较于ISO19600作了哪些改变？

相较于ISO19600，ISO37301为各类企业规范合规治理、强化合规管理和加强合规文化建设提供了更具先进性、权威性、普适性和战略性的工具和方法论，也为各种企业的合规管理提供了通过第三方认证获得全球广泛认可的机会和途径。

1. 标准目的

ISO19600为ISO组织制定的B类标准，其目的在于指导企业建立、实施、评价和改进合规管理体系，为其提供指导性的指南；

ISO37301为ISO组织制定的A类标准，其目的在于为企业提供合规管理体系的建立标准化要求和实施指南。

2. 条款编排

3. 应用方法

ISO19600主要为企业建立和改进合规管理体系提供指导，无法应用于企业的自我声明或认证目的。ISO37301则可以实现以下应用：

• 指导企业建立、运行、评价、维护、改进合规管理体系，提高企业的合规能力
• 用于企业的自我符合性声明
• 开展第三方认证工作

SGS可以为企业提供哪些服务？

SGS作为国际公认的检验、鉴定、测试和认证机构，围绕ISO37301标准以及各国家和地区的合规要求，开发了系列合规服务产品，针对性地帮助企业满足业务流程涉及的合规要求、规避特定的合规风险，推动企业建立广义的合规风险意识，并融入业务节点，培育合规文化。

对于已建立合规管理体系的企业来说，如何理解新标准的修订内容，及时将企业的合规管理体系按新标准要求调整，使合规管理体系符合新标准的要求，进而获得专业的认证是企业面临的挑战，也是证明企业经营管理合规的机会。

1. 合规培训

SGS开发了从标准培训到合规实战的课程：

• ISO37301标准解读
• ISO37301内审员培训
• ISO37301主任审核员培训
• 合规管理体系的建立与实施课程
• 合规管理审计员资质课程
• 合规官资质系列课程（体系+法务+内控+选PMBOK）
• 各种任职培训之合规部分
• 风险评估及控制技术课程

2. 标准应用实践

SGS积累多年各专业领域的技术合规和管理体系符合性服务经验，持续开展以下合规应用服务：

• 合规管理差距分析
• 委托合规审计（基于供应链、资金链、特许链、……）
• 各专业领域合规尽职调查（矿业、化工、环保、安全、IT、人权、防疫、……）
• 标定的合规治理服务
• 合规计划Compliance Program 和合规报告综合服务

3. 合规管理体系认证

SGS开展ISO37301合规管理体系认证的服务流程：