提单欺诈风险高发，企业需构建三重防护体系

提单欺诈风险高发，企业需构建三重防护体系

海运提单作为国际贸易中货物所有权和运输合同的重要凭证，其真实性和合规性直接关系到交易各方的权益。然而，在实际操作中，提单欺诈现象时有发生，给企业带来巨大经济损失。本文将深入探讨提单欺诈的主要类型及其防范措施，帮助企业规避潜在风险。

在国际贸易中，提单欺诈主要表现为倒签提单、预借提单和伪造提单等。

倒签提单是指签发提单时将提单上记载的装船日期提前。这种行为通常发生在卖方未能按时完成货物装运，但为了满足信用证规定的装运期限而采取的欺诈手段。根据[[2]]的解释，倒签提单构成虚假和欺诈，属于违法行为。一旦被发现，承运人可能面临法律诉讼。

预借提单是指货物尚未开始装船或者尚未全部装船的情况下，签发的已装船提单。这种做法同样是为了满足信用证规定的装运期限，但实际货物并未按时装船。预借提单同样属于欺诈行为，可能给买方带来巨大风险，因为买方可能在未收到实际货物的情况下支付货款。

伪造提单则是指通过虚假手段制作的提单，可能涉及虚假的货物信息、装运日期或承运人信息等。这种欺诈行为可能导致货物被错误交付或根本不存在，给交易各方带来严重损失。[[1]]中的最高法案例就揭示了伪造提单可能引发的复杂纠纷。

面对提单欺诈的风险，企业需要采取一系列防范措施，确保交易安全。

首先，做好尽职调查至关重要。企业在开展贸易前，应充分了解贸易伙伴的信用背景，特别是首次合作伙伴。通过各种渠道核实联系人身份及银行账号真实性，避免财产损失。泰国商业部商业发展厅网站等官方渠道可以提供企业注册信息查询服务，中国出口信用保险公司、相关行业协会、律所及咨询机构等也是获取信息的重要途径。

其次，规范操作流程是防范风险的基础。提单通常是3正3副或2正3副，T/T付款方式下只需要一张正本。提单正面应清晰显示承运人信息并由承运公司盖章签字。已装船提单和备运装船提单有不同要求，提单不能有不清洁批注。收货人和通知人必须按信用证填写，提单签发需明确签发人身份。船公司名称信息需清晰，否则可能影响信用证收款。

此外，选择合适的放货方式也很重要。正本提单是最传统的提货凭证，需要正本才能提货；电放提单是通过电放方式放货，不需要正本提单；SeaWayBill则是无单放货的方式。企业应根据实际情况选择最安全的放货方式。

上海美匡供应链管理有限公司、先锋出口公司与奥迪塞斯航运贸易公司、海王航运有限公司等海上货物运输合同纠纷案，充分展示了提单欺诈和纠纷的复杂性。

在该案件中，矿物公司作为实际托运人，在货物装船后取得了全套正本提单。由于拖欠美匡公司款项，矿物公司将提单项下的货物抵偿给美匡公司，并将全套正本提单交付给美匡公司。然而，先锋公司作为提单记载的托运人，也持有全套正本提单。当两份或以上正本提单的持有人针对同一批货物主张提取货物时，最高人民法院认为，不能仅以利害关系人的陈述作为依据，而应根据提单签发的经过、提单持有人持有提单的过程，结合国际贸易背景和航运实践综合分析判断提单权利的优劣。

这一案例表明，提单欺诈不仅可能导致直接的经济损失，还可能引发复杂的法律纠纷。因此，企业在国际贸易中必须高度重视提单的真实性和合规性，采取有效措施防范风险。

提单作为国际贸易中至关重要的单据，其风险不容忽视。企业应充分认识倒签提单、预借提单和伪造提单等欺诈行为的危害性，通过尽职调查、规范操作和选择合适的放货方式等措施，有效防范提单风险。同时，建立完善的内部控制机制，加强对提单等关键单据的审核，确保国际贸易活动的安全和顺利进行。