企业合规：如何通过执行和解促进管理？

企业合规：如何通过执行和解促进管理？

引用

中华人民共和国司法部

等

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来源

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https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/fzgz/fzgzxzzf/fzgzxzzfxtjd/202501/t20250103_512346.html

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近年来，企业合规管理已成为企业高质量发展的关键要素。特别是在行政执法领域，通过执行和解促进企业合规管理，不仅能够增强处罚决定的可接受性，还能推动企业建立有效的合规体系，实现长期稳定发展。

企业合规与行政执法和解虽有交集，但二者存在本质区别。企业合规是指企业为遵守法律法规、行业标准和商业道德而建立的内部管理体系，其核心在于预防和控制风险。而行政执法和解则是行政机关与相对人就行政处罚达成的协议，属于事后处理机制。

在实践中，企业合规不能简单等同于行政执法和解。正如熊樟林教授所指出的，如果将二者混为一谈，可能会偏离企业合规的制度初衷。企业合规的激励对象应限定在有“区分责任”需求的大型企业，对于中小企业则应采取更为审慎的态度。

面对行政执法，企业应如何进行合规管理？以下几点值得重点关注：

建立专项工作组配合调查

当企业面临行政执法时，应迅速成立由企业负责人、法务部门及外部法律专家组成的专项工作组。工作组应及时收集相关证据材料，分析违法行为的来源和原因，为后续配合调查做好充分准备。

依法行使权利

企业有权要求执法人员出示合法证件，有权申请与案件有利害关系的人员回避，有权核实调查取证文件，并在必要时行使陈述和申辩的权利。这些权利的行使有助于保障企业在行政执法过程中的合法权益。

构建合规体系

企业应建立完善的合规体系，包括合规政策、合规培训、风险评估和内部控制等。通过事前预防和事后整改相结合的方式，降低违法违规风险。

以杭州市为例，通过创新行政执法监督机制，有效推动了企业合规管理。

拓宽线索来源

杭州市建立了“七联一体”联动机制，整合各类监督资源，共享执法问题线索。同时，开发“数字监督”模型，对执法行为进行智能化监管。此外，还组建法治建设监督员队伍，开展“沉浸式监督”，实时反映行政执法情况。

创新监管方式

杭州市推行“亮码检查”制度，规范执法行为。通过统筹各部门检查计划，减少不必要的入企检查。开发“AI行政执法智能回访”应用，对涉企执法情况进行监督。

健全裁量体系

杭州市在全国率先制定各类行政权责事项裁量权基准，梳理高频行政执法权责事项，制定裁量权基准文本和轻微违法行为不予行政处罚清单。推动审慎执法，严格执行轻微违法行为不予行政处罚或告知承诺制。

截至2024年10月，杭州市涉企行政检查量同比下降39.4%，行政处罚案件数同比下降8.4%，重点产业未发生行政复议或诉讼情况，行政执法质效显著提升。

企业合规管理是高质量发展的必然要求。通过行政执法和解促进企业合规，需要在制度设计上平衡激励与约束，既要避免“一罚就死”，又要防止“一放就乱”。企业应主动建立合规体系，加强内部控制和风险管理。政府则应创新监管方式，优化执法环境，为企业合规经营创造良好条件。只有政企双方共同努力，才能实现企业高质量发展与依法行政的双赢局面。