国网宁夏电力的合规管理创新：“523工作法”实现全方位风险管控

国网宁夏电力的合规管理创新：“523工作法”实现全方位风险管控

引用

中文国际

等

8

来源

1.

https://tech.chinadaily.com.cn/a/202207/25/WS62de3e95a3101c3ee7ae0a5e.html

2.

http://exportcontrol.mofcom.gov.cn/article/zjsj/202111/523.html

3.

http://mm.chinapower.com.cn/dww/zhxw/20210909/101556.html

4.

https://www.gov.cn/gongbao/content/2008/content_987912.htm

5.

https://ncdqh.com.cn/news/index_533.html

6.

https://www.cpnn.com.cn/yanlun/zgdy/202107/t20210707_1402333.html

7.

http://www.hunan.gov.cn/zqt/zcsd/202405/t20240524_33310746.html

8.

https://www.nfra.gov.cn/cn/view/pages/zhengwuxinxi/zhengfuxinxi.html?signIndex=3&year=2022&docId=1093869

“523工作法”是国网宁夏电力推进合规管理的核心方法，包括五个原则、两个机制和三个防线。该方法实现了重大决策、合同、制度、招标法律审核率100%，并建立了合规管理指数，将合规成效纳入绩效考核。通过合法合规性审核前置、合规风险预警机制、违规事件问责等措施，有效提升了企业的依法合规管理水平。

国网宁夏电力的“523工作法”是其合规管理的核心框架。这一方法论包含三个层面的内容：

五个基本原则

• 坚持党的领导：将党的领导融入公司治理各环节，确保合规管理与企业发展方向一致。
• 全面覆盖：合规要求覆盖所有业务领域、各级机构和全体员工，实现全方位合规。
• 业规融合：将合规管理与业务运营深度融合，确保合规要求嵌入业务流程。
• 规法融合：加强规章制度与法律法规的衔接，确保企业制度符合法律要求。
• 文化引领：培育合规文化，将合规理念融入企业文化，提升员工合规意识。

两个保障机制

• 制度保障机制：建立健全合规管理制度体系，为合规管理提供制度支撑。
• 评价考核机制：将合规管理成效纳入绩效考核，通过考核推动合规管理落地。

三个防线

• 业务部门防线：业务部门承担合规管理第一责任，负责识别和防范业务环节的合规风险。
• 合规管理部门防线：合规管理部门负责制定合规政策，提供合规咨询，监督合规执行。
• 监督部门防线：审计、监察等部门对合规管理进行独立监督，确保合规要求得到有效执行。

通过“523工作法”的实施，国网宁夏电力在合规管理方面取得了显著成效：

审核全覆盖

目前，国网宁夏电力本部及16家基层单位已完成重大决策合规性审核在线办理，实现重大决策、合同、制度、招标法律审核率100%。这一成绩的取得，得益于公司将合法合规性审核前置嵌入协同办公议题提报流程，确保应审必审。

风险预警机制完善

公司动态更新合规风险库，梳理合规风险点641项，按季度开展合规诊断分析，动态发布法规政策变化、业务和员工行为合规预警。同时，有针对性地制订年度法律风险控制计划，健全“识别风险、精准评估、制订措施、督导整改、验收反馈”的法律风险闭环管理机制。

考核评价体系建立

国网宁夏电力设置合规管理指数，将合规管理成效纳入对标管理和绩效考核。从合同管理、案件管理及违规事件三个维度开展对标考核，对屡禁不止的问题及时通报、约谈和追责。这种量化考核方式，有效推动了合规管理从“软约束”变为“硬指标”。

国网宁夏电力的合规管理实践，为其他企业提供了宝贵经验：

顶层推动是关键

公司坚持党的领导，将合规管理纳入公司治理和企业战略，确保合规管理与企业发展方向一致。高层领导的重视和推动，是合规管理成功的关键。

制度体系是基础

建立健全合规管理制度体系，确保合规要求有据可依。同时，通过评价考核机制，将合规管理成效纳入绩效考核，推动合规管理落地。

融合创新是动力

国网宁夏电力通过业规融合、规法融合，将合规要求嵌入业务流程，确保合规管理与业务运营深度融合。同时，创新合规管理方法，如“523工作法”、合规管理指数等，提升了合规管理的科学性和有效性。

文化建设是保障

公司通过组织全员签订合规承诺书、举办合规专题培训等方式，培育合规文化，提升员工合规意识。合规文化已成为企业文化的有机组成部分，为合规管理提供了坚实的文化基础。

国网宁夏电力的合规管理实践，展现了国有企业在法治建设中的担当与作为。其创新的“523工作法”和系统化的合规管理体系，不仅提升了企业的依法合规管理水平，也为其他企业提供了可借鉴的实践经验。