合规管理“三张清单”参考模板

合规管理“三张清单”参考模板

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新浪网

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https://finance.sina.com.cn/wm/2024-06-24/doc-inazutip0949638.shtml

2022年10月1日，国务院国资委以42号令的方式发布的《中央企业合规管理办法》开始生效，把企业合规提到了一个新的高度。在国资委召开的中央企业合规管理工作推进会上，国资委领导提出了合规管理工作的“三张清单”，具体包括风险识别清单、岗位合规职责清单和流程管控清单。本文将详细解读这三张清单的逻辑关系和具体操作方法，并提供参考模板。

风险识别清单：识别和各个职能及部门相关的合规风险点

风险识别清单是合规管理工作的主线，主要解决“管什么”的问题。与传统的风险识别不同，合规管理的风险识别清单更加聚焦于影响合规目标达成的风险点。企业需要全面识别与各职能和部门相关的合规风险，为后续的岗位职责分配和流程控制提供基础。

岗位合规职责清单：结合岗位职责梳理合规工作内容

岗位合规职责清单是合规管理工作的主责，主要解决“谁来管”的问题。企业需要将风险识别清单中的风险点落实到具体的岗位职责中，确保每个风险点都有明确的责任人。这一步骤可以基于现有的岗位职责说明书进行，通过增加合规管理职责内容，实现合规管理与日常工作的深度融合。

流程管控清单：将合规工作固化到业务流程中

流程管控清单是合规管理工作的主载，主要解决“怎么管”的问题。企业需要将风险识别和岗位职责落实到具体的业务流程中，通过设置合规关键控制点，确保合规要求在实际操作中得到严格执行。这一步骤可以借助内部控制体系的框架，将合规风险点融入现有的流程控制矩阵中。

参考模板

以下是两个企业的合规管理“三张清单”模板示例：

某集团合规管理三张清单模板

某企业合规管理三张清单模板

通过以上模板，企业可以更加清晰地了解如何构建合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施。