华龙证券收警示函：客户交易行为管理等存问题

华龙证券收警示函：客户交易行为管理等存问题

2024年2月5日，深交所向华龙证券股份有限公司（简称“华龙证券”）发出警示函，指出该公司在客户交易行为管理和适当性管理等方面存在多项问题。

2023年10月30日至11月3日，深交所联合甘肃证监局对华龙证券进行了现场检查，发现该公司在多个方面存在违规行为。

在客户交易行为管理方面，华龙证券存在以下问题：

• 重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化
• 未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值
• 未严格按照要求履行重点监控证券相关管理职责
• 关注类客户的涵盖范围不全
• 尚未建立股票程序化交易监测监控机制
• 个别报警处理和监管函件传达不及时
• 分支机构客户交易行为管理考核执行不到位

在适当性管理方面，华龙证券存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等问题。

来源：深交所网站

针对上述违规行为，深交所指出其违反了《会员管理规则》《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》《关于发布<向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款>的通知》《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》的有关规定。根据规定，深交所对华龙证券采取书面警示的自律监管措施，并要求公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，严格按照规定或者约定履行相应义务。

资料显示，华龙证券成立于2001年5月18日，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。公司经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。