企业合规管理：5个关键指标助力高效运营

企业合规管理：5个关键指标助力高效运营

为了监控合规管理的成功，为每项活动制定正确的合规指标至关重要。公司应该选择最适合其活动的指标，但有些指标可以作为良好的一般绩效指标。下面您将看到五条有关评估您的合规政策的指标提示，并发现如何轻松、安全地管理它们。

什么是合规指标？

在选择绩效指标之前，最好先强调一下它们是什么以及它们在公司中如何呈现。合规指标可以定义为指向合规系统的政策/行动结果的一些数据。您可以将这些指标视为KPI，但专门用于合规性。例如，正如销售KPI显示销售团队的绩效一样，合规指标显示您的合规政策和指南是否有效。因此，一家公司可以有各种各样的合规指标。基本上，如果信息对于了解贵公司的合规性有价值，则可以将其作为指标。

但是，要注意指标的数量以及收集/分析方法。毕竟，数十个指标是没有意义的，这会使数据收集变得困难且耗时，并且其分析也变得混乱且不准确。

为什么它们很重要？

除了制定合规政策外，您还需要选择合规指标，这看起来有些夸张甚至令人困惑。但这种谨慎对于运营的效率和安全性至关重要。再次，让我们回到前面的例子。如果一家公司无法监控销售数量，它就无法：

• 知道销量是多还是少；
• 分析是否需要增加或减少产量；
• 评估销售团队的表现是好还是坏。

这些只是缺乏这种控制的一些负面影响。现在想象一下合规领域的相同情况......它甚至让你不寒而栗，对吗？这就是为什么您需要确保您的公司不仅具有合规指标，而且还要选择那些能够最大限度发挥这种持续控制优势的指标。在这种情况下，相关指标可帮助您的公司评估所有合规行动和标准的效率，并衡量其采用和理解程度。例如，这对于开展良好的合规审计至关重要。此外，它们还可以作为更具战略性和准确性决策的数据库，并有助于制定持续合规改进计划。

5 项合规指标助力高效敏捷运营

现在您已经更好地了解了合规指标是什么以及为什么需要关注它们，现在是时候了解可以指导您公司内部领域评估的五个标准提示了。但别忘了，这些都是更广泛的建议。除此之外，您还需要分析您的市场、您所在行业的具体情况以及适用的法规。然后在此基础上选择更多指标。这样，您将拥有补充和加强合规政策的标准。

1 – 事故数量

这通常是合规性指标中第一个也是最重要的一个。原因很简单：它大致说明了您的政策是否得到实施。如果不合规事件的数量很高，这是一个明显的警告信号。因此，有必要进行彻底调查，了解需要做什么。可以解决此问题的一些措施包括重新制定合规制度、加强培训和采用QMS（质量管理系统）等措施。

2 – 通过内部渠道报告的数量

一个指标通常与前一个指标同时出现。当然，并非每份报告都会成为不合规事件，但报告的数量可以说明一些因素。首先是是否存在过多不合规行为（当然，如果报告有效）以及发生的情况类型。其次，评估人们是否真正了解不合规情况是什么，以及他们是否知道如何正确使用举报渠道。

3 – 事件发生时间和解决率

如果你不了解不合规事件的解决进展，那么评估不合规事件的数量和类型是毫无意义的。因此，您的合规指标中应包括这些案件的解决率以及平均所需时间。因此，您可以了解贵公司是否按时处理所有报告，从而最大限度地减少负面影响。这还可以提高透明度并表明公司对整体合规性的关注。

4 – 培训和问卷调查

虽然合规工作由特定部门管理，但这是公司中每个人的职责。为了让他们理解这一点，有必要提供培训和知识交流的机会。除了组织这些培训课程外，衡量培训的坚持程度也很重要。换句话说，衡量员工在这些时刻的参与度、投入度和理解度。为了量化该指标，请使用反馈表并对培训进行定期测试。

5 – 第三方合规性评估

最后，不要忘记，良好的合规政策不仅限于公司内部，还适用于与之相关的外部组织。这适用于供应商、合作伙伴、投资者等。定义这些外部合作伙伴必须满足的标准，以防止您的公司受到其他公司不合规行为的影响。

如何轻松管控合规指标？

尽管对合规政策的成功有直接影响，但许多公司最终并没有监控与该策略相关的指标。出现这种情况的原因是，许多公司没有一种有效、简单且安全的方法来监控这些指标。因此，它们很容易出现故障，并因此受到相关的法律制裁。为了防止这种情况发生在您身上，最好的选择是拥有一个质量和合规管理系统。有了它，您不仅可以记录合规指标，还可以自动执行各种任务并促进其管理。