上交所对海航集团7名高管予以纪律处分，陈峰终身禁入证券市场
上交所对海航集团7名高管予以纪律处分，陈峰终身禁入证券市场
8月中旬，上海证券交易所发布《关于对海航集团、海航基础控股集团及有关责任人予以纪律处分的决定》，对海航集团时任7名高管予以处分，分别是：
- 陈峰，时任海航集团法定代表人、董事局主席、董事长
- ADAM TAN（谭向东），时任海航集团副董事长、首席执行官
- DANIEL CHEN（陈晓峰），时任海航集团董事、副首席执行官、总裁
- 张岭，时任海航集团副董事长、总裁
- 包启发，时任海航集团董事、高级副总裁
- 何家福，时任海航集团董事、高级副总裁
- 杜亮，时任海航集团财务总监
上交所指出，海航集团通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理；在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。
海航集团旗下的海航控股、海航基础、海越能源、供销大集、海航投资、首航直升、海航冷链、易航科技、海南新生等9家公司为单体公司。
海航集团方面涉及多项违法违规行为：
海航集团组织、指使九家公司未按规定披露非经营性关联交易。2018年至2020年期间，根据海航集团的要求，9家单体公司开展非经营性关联交易。经另案查明，上述公司被关联方占用资金最高余额550.12亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的，均没有商业实质，构成资金占用。另案已查明，相关公司未及时披露上述交易情况，海航集团组织、指使9家公司从事上述违法行为。
海航集团组织、指使六家公司未按规定披露关联担保。2018年至2020年期间，根据海航集团的要求，海航控股、海航基础、供销大集、海航投资、首航直升、易航科技等6家公司为其关联方提供担保。经另案查明，上述公司关联担保最高余额649.9亿元。上述关联担保是在海航集团的要求和安排下发生的。海航集团组织、指使6家公司从事上述违法行为。
基础控股未及时履行完毕业绩补偿承诺。2015年，海航基础拟以发行股份及支付现金相结合的方式，购买基础控股所持有的海航基础产业集团100%股权。基础控股承诺，本次交易的利润补偿期间为2016年、2017年、2018年，各年扣非归母净利分别不低于7.95亿元、15.34亿元、29.1亿元。若基础产业集团实际净利润数低于上述净利润承诺数，基础控股将相应承担补偿责任。但相关方面没有及时履行承诺义务。
二、责任认定
海航集团作为控股股东，组织、指使上述非经营性关联交易、关联担保违规行为，上述行为严重违反了有关规定。根据《行政处罚决定书》认定，对于上述违法行为，陈峰是直接负责的主管人员，ADAM TAN（谭向东）、DANIEL CHEN（陈晓峰）、张岭、包启发、何家福、杜亮是其他直接责任人员。根据《市场禁入决定书》认定，陈峰作为时任董事长、董事局主席，知悉并参与相关违法行为，是决策层人员之一，违法情节特别严重；ADAMTAN（谭向东）作为时任副董事长、首席执行官，知悉并参与相关违法行为，是执行层主要负责人，违法情节严重。
三、纪律处分决定
时任海航集团财务总监杜亮回复异议，其他责任主体未作出异议回复。但上交所认为其异议不成立。上交所依据有关规定，最终处罚如下：
- 对陈峰、谭向东、陈晓峰、张岭、包启发、何家福、杜亮予以公开谴责。
- 公开认定陈峰终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。
- 公开认定谭向东10年内不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。
- 对基础控股予以通报批评。