拟跨境上市热门行业的法律合规要点合集

拟跨境上市热门行业的法律合规要点合集

随着中国企业国际化进程的加快，越来越多的企业选择在境外资本市场上市。然而，跨境上市涉及复杂的法律合规问题，不同行业面临的具体要求也各不相同。本文将从汽车行业、新能源行业和互联网行业三个热门领域出发，详细解析企业在跨境上市过程中需要关注的法律合规要点。

一、汽车行业

随着环保和可持续能源的全球关注度提升，中国的电动汽车制造商正在积极拓展国际市场，如蔚来、极氪、比亚迪等汽车品牌也在海外市场取得了显著的关注度并成功实现融资目标。然而随着中国汽车品牌在国际市场中的扩张，企业在跨境上市的过程中也面临着复杂的法律合规问题，华谊信总结了针对于汽车行业跨境上市的相关法律应注意的要点，具体如下：

1、环保法规的合规性

1）美国清洁空气法

若汽车企业拟在美国资本市场上市，那么将必须符合清洁空气法案的严格排放标准。这要求企业对出口至美国市场的车辆进行排放测试和认证，确保车辆的尾气排放在法规允许的范围之内。对此企业还需建立专业团队专门处理美国环保署相关的测试和合规认证，并准备好所有必要的测试报告和数据。

2）欧盟排放标准

《欧6排放标准》是欧盟针对汽车为其排放制定的标准，涵盖氮氧化物、一氧化碳和颗粒物的排放限制。该排放标准较国内相比更为严格，相关车企需确保可通过该排放测试，企业也需定期更新和调整车辆的排放系统，以符合最新的法规要求，对于企业车辆的设计、用材和技术层面也要实时监控及时调整，以满足日益严格的环保要求。

2、安全法规与技术标准

· 自动驾驶与智能技术合规

随着智能汽车和自动驾驶技术的应用日益广泛，企业需遵循拟上市地目标市场的技术标准和法律要求，欧盟各国的自动驾驶法规均以欧盟法规为主，仅有部分细节中有小幅度调整，因此对于中国拟跨境上市的车企来说，满足欧盟自动驾驶法规是很必要的。

3、知识产权保护

· 专利保护

在海外市场中，知识产权保护意识更为强烈，因此企业在进入国际资本市场前，需进行全面的专利检测和法律评估，确保其所有的核心技术和设计等均获得了专利保护，并避免使用可能侵犯他人专利的技术，同时也可以在当地申请专利保护以防止他人侵权，避免因知识产权纠纷而受到一定限制。

二、新能源行业

现如今新能源一度成为全球资本市场的热门行业之一，包含新能源汽车、锂电池材料、光伏风电等等，但整体行业还均处于发展阶段，很多行业内的企业在国内都面临着市场规模小，技术不足，成本偏高等等问题，于是境外市场也越来越成为新能源企业的首选项，华谊信就新能源企业境外上市可能会遇到的法律问题进行梳理，具体如下：

1、土地使用方面

1）《土地管理法》

针对于新能源中的光伏风电板块，根据《土地管理法》以及《土地利用现状分类》等规定，光伏、风电项目原则上应当使用建设用地和未利用地。

2）《关于支持光伏发电产业发展规范用地管理有关工作的通知》

通知中规定，不得占用耕地、生态保护红线、历史文化保护线、特殊自然景观价值和文化标识区域、天然林地、国家沙化土地封禁保护区等，涉及占用耕地的需按规定落实进出平衡等。

3）《划拨用地目录》

在企业IPO的过程中，若拟在上市后保留以划拨方式使用土地，通常情况下需取得相关主管部门的确认，同意在企业成功上市后继续以划拨方式继续使用该土地。

2、资质许可方面

在新能源的行业类目中，关于氢能业务运营在目前的法规体系下，主要要求企业具备涉及的资质许可，如：危险化学品生产许可、工业产品生产许可、特种设备生产许可、危险货物运输经营许可等等。

3、知识产权方面

随着新能源产业的发展进步，参与的企业也愈发增多，对应的专利数量也大幅增加，根据公开数据可见，以新能源汽车相关专利为例，就占用了公开专利超50%的占比。在企业上市的过程中，企业的核心技术，知识产权的数量等等也是合规审查的重点关注项，拟上市企业需做好知识产权及相关风险的预案，尽量避免在上市审核过程中陷入不必要的麻烦。

4、环保方面

在环保板块，对于新能源企业存在着较多合规要求，如影响当地生态环境、水土保持方案审批、环保验收情况、污染物排放情况、固废危废依法处理情况等等，还需依法出具环评报告及批复及备案等手续等等。并且中国证监会也将在企业申请境外上市备案时重点关注企业的环保合规情况。

三、互联网行业

随着互联网时代的到来，互联网行业的上市热潮也是只增不减，国内市场对于很多新兴的互联网企业来说并不是十分友好，让很多盈利还不达标的相关企业望而却步，而大家所熟知的讯、阿里巴巴、美团、百度、京东、拼多多、网易等也吹响了行业境外上市的号角，针对于互联网行业所涉及到的相关法律法规问题具体如下：

1、数据保护与隐私法规

1）《通用数据保护条例》

该条例是对于个人数据保护方面，若企业在欧盟境内处理数据，不论总部的所在地，都将受到该条例的严格约束。随着全球数据执法力度的加强，互联网企业须确保数据的安全性，以免因违反相关规定被处以高额罚款。

2）《网络安全法》

该法案明确了提出了我国建立的网络安全审查制度，包括关键信息基础设施的运营者采购网络产品和服务，若有可能可能影响国家安全的，应当通过国家网信部门会同国务院有关部门组织的国家安全审查。并且提到关键信息基础设施的运营者向境外提供信息的，应当进行安全评估。

3）《数据出境安全评估办法》

境内企业境外上市通常因监管、信息披露或业务需要向境外中介机构或监管机构提供公司资料、组织架构等信息，但该等信息通常不属于个人信息、个人敏感信息或重要数据，但若涉及数据处理者向境外提供重要数据，或是关键信息基础设施运营者向境外提供个人信息等情况是则需对数据出境进行安全评估，且必须在向中国证监会申请备案前完成。

2、内容监管

1）《美国联邦信息安全管理法》

其中明确规定了政府及供应商的网络安全标准，实时管控互联网企业与美国政府机构的业务往来。

2）《数字服务法案》

该法案增强了互联网平台的责任，确保内容的合法合规，并打击非法内容与虚假的信息传播。

拟赴境外上市的企业，会在整个上市进程中面临一些不可避免的挑战，如法规变化、监管不同等等，通常在此时就需要相关团队的协助。华谊信作为一家专业的一站式辅导机构，将会为企业聘请具有丰富经验的法律团队来帮助企业解决相关问题，并为企业提供全套的赴境外上市的相关策略，帮助企业对于目标上市地进行全面的市场调研与风险评估，以确保企业成功上市及可持续的发展。