大成律师事务所助力某银行通过ISO 37301认证，成国内首家获此认证的农商行
大成律师事务所助力某银行通过ISO 37301认证，成国内首家获此认证的农商行
近日，大成律师事务所成功辅导某银行通过ISO 37301合规管理体系认证，成为国内首家通过该认证的农商行。这一成就不仅为金融机构如何开展合规管理体系建设提供了有益借鉴，更为提升ESG（环境、社会和治理）管理水平开辟了新路径。
2025年3月1日，《金融机构合规管理办法》（国家金融监督管理总局令2024年第7号）正式生效，其中对包括商业银行在内的金融机构提出了诸多合规管理要求，特别是抓住了首席合规管理、合规官这一“关键少数”，通过落实他们的合规管理职责以及独立性保障、薪酬管理保障等，以期能切实提升金融机构合规管理有效性，促进金融业高质量发展。但要落实金融机构合规管理体系建设，依然需要方法论的指导。对此，本项目律师团队提出通过开展ISO 37301合规管理体系认证贯标，构建合规管理体系要素，助力金融机构实现合规管理的体系化、结构化。
金融机构利用贯标ISO 37301及相关标准以提升合规管理的能力和水平已经成为一种趋势并在全球范围内被实践。德国等欧盟国家相关银行很早就用ISO 37301的前身ISO 19600《合规管理体系 指南》贯标以提升金融机构合规管理体系。
早在2020年12月，Al Rajhi Bank /拉杰赫银行（沙特最大银行、世界最大伊斯兰银行）为了成为全球第一家贯标ISO 37301合规管理体系标准的银行，在ISO 37301合规管理体系标准正式颁布以前，利用ISO/DIS 37301：2020贯标并获得相关证书。目前，印度尼西亚人民银行（Persero）等国外银行也正在积极推进ISO 37301贯标认证工作。
值得一提的是，利用ISO 37301贯标提升合规管理工作，中国银行业也走在了前列。中国工商银行（总行及四家境外机构）于2022年11月率先通过ISO 37301合规管理体系认证，成为国内银行业首家通过认证的银行。目前其他商业银行和金融机构也在积极推动此项工作。
除银行类金融机构外，中国人寿保险股份有限公司于2023年12月在寿险行业内率先成功贯标合规管理体系国际国内双认证；恒生电子股份有限公司于2024年7月通过ISO 37301合规管理体系认证，其认证范围覆盖公司主要业务涉及的科技监管、软件著作权、商业秘密、反腐败的合规管理活动；成都交子金控集团下属小微金融板块企业（交子新兴集团、金控租赁公司、金控小贷公司、金控担保公司、交子保理公司）于2024年12月通过ISO 37301：2021/ GB/T 35770：2022合规管理体系双认证证书。浙江海港集团财务有限公司、宝武集团财务有限责任公司等为代表的国有企业集团下属财务公司也均已通过认证。
本项目除帮助该银行对标ISO 37301，提升银行防范金融业务合规风险外，还聚焦大风控监督风险体系建设和对ESG中的组织治理相结合等ESG重要议题进行赋能。在遵循合规管理体系建设常规方法论的基础上，重点加强对银行分级分类制度库的管理，帮助银行完善合法合规性审查机制以及案件防控管理，协助设置该银行及部门两级合规目标，协助优化合规风险辨识工作并完善合规风险清单，该项目对于金融行业如何整合管理要素、提升管理效能具有重要示范意义。
本项目由大成高级合伙人陈立彤律师作为项目负责人，项目组主要成员包括朱帅、蔡雨多、林声达、姜月镭等。本项目组已累计为近90余家央企、省属/市属国有企业以及行业龙头企业提供全面合规管理体系建设、合规内控风控一体化建设以及ISO 37301体系认证辅导服务，已帮助30余家企业顺利通过ISO 37301合规管理体系认证。
项目负责人陈立彤律师是ISO国际标准化组织TC309组织治理技术委员会中国注册专家，牵头制定或参与制定的标准包括：ISO 37008《组织内部调查》、ISO 37001：2016《反贿赂管理体系 要求及使用指南》、ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》、GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》、ISO 31022-2020《风险管理 法律风险管理指南》。陈立彤律师荣获由ISO颁发的ISO卓越贡献奖，以表彰其在推动国际标准制定以及在中国落地实践过程中的突出贡献。
2021年4月13日，ISO国际标准化组织颁布ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》。2022年4月21日，广东省国资委出台《省属企业“合规管理强化年”行动方案》，要求力争通过三年努力，全部省属企业通过ISO 37301贯标认证。2022年10月12日，GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》作为ISO 37301等同转化的国内标准正式实施。
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